知识产权保护与中小企业技术创新研究
何秀贤 江苏财经职业技术学院 江苏 淮安 223003
摘要：针对我国专利薄弱的现状，分析了专利的概念，探讨了知识产权保护与中小企业技术创新相关性分析，提出了中小企业在技术创新的情况下如何进行知识产权保护的对策，为我国企业知识产权保护提供借鉴。
关键字：知识产权保护；中小企业；技术创新
一、引言
知识经济时代，专利技术不仅是企业谋取竞争优势的战略性资源，而且是国家综合竞争力的重要体现，是创新型国家的重要标志。专利技术正超越传统资产成为企业最大的财富，拥有核心专利技术的企业成为所在行业的领跑者和标准制定者。尽管中国已是世界贸易第三大国，但其出口产品中拥有自主知识产权的只占大约10％（相丽玲，2007）[1]。中国的中小企业开始从制造走向应用研究，走到原创研发，再走向品牌和渠道。在这个社会转型时期，我国企业在某些产业形成了相对垄断的优势，或者处于主导的地位。这些产业标记是中等投资、中等技术规模、中等资金、中等技术难度、相对高端人才密集型。比较典型的行业像精密仪器、中高端的机械制造，生物科技领域都有这个特点（曾鸣，2008）[2]。因此在未来的市场竞争中，只有能够高效运营专利技术的企业才能在市场竞争处于领先地位，才能抓住技术的机会，有能力实现技术跨越式发展。现阶段，特别是大的跨国公司和企业集团在高技术领域以大量的发明专利申请作为抢占我国市场的前导。因此当前市场竞争日益激烈，一旦保护不当，企业的创新成果落入竞争对手手中，将影响企业的技术创新。根据国家统计表明，我国仍有99%企业从未申请过专利，在已经申请专利的1%的企业中，仅有1件专利的企业占41.7%，且在已经申请专利的企业中96%的企业仍主要采用自己实施专利技术的方式，用专利许可或者转让形式的企业尚不足4%（孟奇勋，2007）[3]。
二、专利的概念
专利是工业产权的核心组成，具有客体的无形性或者非物质性、法律性、独占性或专有性、时间性、地域性的特征，是国家给予专利发明者的财产所有权，这种所有权是独享的权利，所有者对这项发明的生产、仿制或销售在规定期间内享有垄断权（Birgitte Andersen，2008）[4]。在相当多的情况下，只有专利的实质性条件而无程序性条件相配合就不可能通过技术创新取得专利技术；评价技术创新成败或水平高低的最重要标准就是看技术创新中能否取得更多高质量的专利技术，未取得专利技术的技术创新，都不能说是成功或高水平的技术创新（王九云，2003）[5]。对专利加以适当保护，能够激励对创造性活动的投入，促进和加强国际技术转让与贸易产生积极作用（陈伟，2007）[6]。基于以上的分析，专利是中小企业的竞争者之间唯一不得不向公众透露而在其他地方都不会透露的某些关键信息的地方，专利对增强中小企业核心竞争力与优化资源配置具有支撑和保障作用。专利制度的基本内容是，根据专利法的规定，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权，同时把申请专利的发明内容公之于世，以促进发明创造的信息交流和有偿转让，从而促进科学技术的进步和经济的发展[7]。
三、知识产权保护与中小企业技术创新相关性分析
技术创新过程始于产品研究阶段、产品开发阶段、终于产品销售阶段的过程。这一创新过程围绕着技术、工艺、设备等等方面展开，通过参与这一过程的所有原素进行了重新组合，使某项专利成果转化为商品，并获得市场化的经济利益。比如美国电报电话公司现在拥有有效发明专利2.5万件，为此该公司每年要缴纳600多万美元的专利申请费和专利维持费。事实证明，中小企业竞争的优势，在很大程度来源于知识产权保护。本文从技术创新的三个过程来进行分析知识产权保护与中小企业技术创新关联性。
1、产品研究阶段
在产品的研究阶段，项目立项是产品成功的关键。在项目立项的过程中，企业应该利用好专利文献，通过已有的专利文献的查阅避免重复研究提高项目的起点，加快项目的研发速度。在产品研究阶段，首先是立项前对已有的项目进行科技查新。中小企业专业人员应充分利用好已有的专利文献，专利文献是将世界各国的发明创造按专业类别和时间顺序的的技术文件，能给企业技术创新主体提供某一技术领域的重点和可研究的空白点及相关替代技术；同时一个新产品的开发研制，可能有中小企业在同时进行研究，甚至己经有人申请了专利，因此如果不能全面准确地掌握专利信息，就无法对哪些属于公有技术，哪些属于别人的知识产权。如果对别人的专利不了解，使自己花费巨大人力、物力、财力研制出来的产品，却是别人的专利，这样极易落入别人的专利陷阱。相关专利文献资料统计，有90%-95%的最新技术首先反映在专利文献上，专利文献的利用可以缩短科研60%，节省40%的研究和开发费用。
2、产品开发阶段
在产品开发阶段，知识产权保护的关键是可以防止同类企业在了解技术状况后，抢先利用同样工艺占领市场获得在先权利抢先申请专利，使已有的研究者已经大量耗费的人力、物力、财力化为乌有。因此对其他企业技术动态与专利进展情况的了解，在有的情况下竞争对手的专利无法排除，研究者就只能停止原产品的开发研究、开发计划的实施，这样可以避免日后与竞争对手的专利发生侵权纠纷时产生更大的损失。知识产权保护同时表明知识产权不是保护最早研究并最早出成果的创新者，而是归于最先申请专利的创新者。因此为了防止中小企业的研究成果失去可开发的价值，在产品开发阶段抢先申请专利战略显重要。因此企业应该及时申请专利使创新成果获取法律保护，获得保护新技术产品开发安全进的有效保障。而目前很多创新主体专利申请意识淡薄，都要等到研究成果处于很成熟时的情况下才申请专利。这样，往往会被同时在进行此项技术研究的竞争者抢先申请专利。中小企业为了防止自己的研究成果失去应用的使用价值，就必须在产品开发阶段，应该抢先申请专利。
3、产品销售阶段
产品销售阶段是某一技术方案和工艺水平进入成熟阶段，企业就可以利用所研制的技术进行大量的商品生产和销售，这一阶段是知识产权保护最重要的阶段。中小企业对产品除了可能有技术诀窍、版权、商业秘密等知识产权之外，最重要的就是商标权的注册和保护。商标权是商品流通领域中区别商品和服务中一个重要的标志。一个产品的商标表示该产品的质量与信誉，通过它可以为消费者快速区别并选择商品和服务。产品销售阶段，商标代表着特定企业特定产品的质量、信誊。同时商标权的取得和续展并未妨碍专利技术的公开和专利技术的使用与推广，却延长了对专利产品利益的保护期，市场仍然保持稳定。
四、中小企业知识产权保护的策略
1、中小企业增强知识产权保护意识
我国中小企业以往对知识产权重视不够，在很大程度上是由于观念滞后，没有认识到从知识产权的丰富内容、重要价值和对于产品创新具有重大意义。在经济全球化背景下和我国加入WTO的形势下，知识产权可能成为我国许多中小企业参与国际市场竞争的一道重要的门槛，同时也将是我国中小企业快速进入国际市场的一项重要法宝。因此中小企业合理地利用知识产权这一利器，是企业保护自身产品在市场销售利益的迫切保证。因此中小企业应该了解和掌握知识产权法律知识，既可依法保护自己的权利，又可避免侵犯他人的知识产权。中小企业应该把发明专利、技术秘密、商标等知识产权作为竞争和发展的重要资源，提高企业的核心的竞争能力，因此企业应该通过知识产权保护来维护自己的产品。
2、知识产权中介作用。
知识产权中介作用在我国中小企业技术创新方面具有助推器的作用，特别是专利代理机构、商标代理机构、版权代理机构以及从事有关知识产权法律服务的律师事务所等都是知识产权中介服务机构，是我国技术创新体系中社会化服务组织的重要组成部分。知识产权中介应该参与中小企业知识产权战略的制定，参与中小企业知识产权战略的实施，因为知识产权中介是专业的机构，它能够适应中小企业知识产权保护的法律知识。知识产权中介专门从事有关知识产权的代理、咨询、权益维护等业务，对于实现知识产权所有人权利，将知识财富为企业利用发挥重要作用。因为知识产权代理机构熟悉知识产权法律及其相关政策，中小企业应该利用这些机构能更全面地保护好自己的知识产权。
3、知识产权保护立法
为适应科技与经济发展的新要求，我国在已经建立起比较完整的知识产权法律体系，但是随着经济的快速发展及经济的全球化，我国政府又在酝酿进一步完善知识产权法律制度，如修改专利法、著作权法等法律，并根据我国的实际制定有关知识产权保护新的法律、法规。我国的知识产权立法多是对权利的确认和保护，是通过授予和保护知识生产者的独占权来鼓励知识的生产，这是知识产权保护的基本功能和宗旨，也是作为知识产权保护激励机制的具体表现。因此我国应该尽快制定专门的防止滥用知识产权的条款，同时严格审查对我国国民经济有重大影响的国外知识产权，引导我国中小企业运用法律打破垄断，创造和获得属于自己的原始性专利。使知识产权保护内在机制的协调发展，真正发挥出其应有的促进和保障技术进步和经济发展的作用。
参考文献:
[1] 相丽玲,曹平.我国国家知识产权战略的研究与思考—基于国外政府及跨国公司知识产权战略的比较[J].情报理论与实践,2007（1）：4-7．
[2] 曾鸣.龙行天下：中国制造业未来十年格局[M].机械工业出版社,2008
[3] 孟奇勋,廖婷.论我国知识产权战略中的政府角色定位[J].求实,2007（1）：53-56．
[5] 王九云.技术创新过程中知识产权保护机理[J].管理世界,2003（5）：98-102
[7] 王九云.技术创新过程中知识产权保护机理[J].管理世界,2003（5）：98-102
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